В случаях, если настоящий Кодекс или другой закон ставит наступление правовых последствий в зависимость от наличия между лицами отношений связанности (аффилированности), наличие или отсутствие таких отношений определяется в соответствии с законом.
Комментарий к Ст. 53.2 ГК РФ
1. В комментируемой статье первоначально предполагалось дать универсальное определение для всех отраслей законодательства, и при подготовке настоящей редакции к первому чтению в тексте акцентировалось внимание на критериях связанности, в частности между контролирующим и подконтрольным лицом, а также между лицами, находящимися под общим контролем; между физическим лицом и его супругом, их родителями, детьми, полнородными и неполнородными братьями и сестрами, усыновителями и усыновленными, дедушками и бабушками, внуками, племянниками и племянницами, дядями и тетями и т.д.
Но самое интересное, что судом могло быть признано как отсутствие, так и наличие аффилированности между лицами, несмотря на отсутствие оснований, указанных в статье. Конечно, это создавало бы почву для злоупотреблений. Впоследствии в ходе обсуждения выяснилась невозможность установления универсальной нормы.
Аффилированность - это категория скорее публичного, нежели частного права. Поэтому при подготовке новой редакции настоящей статьи ко второму чтению были изменены положения об аффилированности. Принято решение в Гражданском кодексе использовать только краткое понятие. Содержание аффилированности будет раскрываться специальным законодательством для конкретных целей. Например, свое понятие будет для антимонопольного законодательства, свое - для законодательства о налогах и об отдельных видах ЮЛ и т.д.
2. Аффилированные лица - физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.
Комментируемая статья предусматривает, что в случаях, если ГК РФ или другой закон ставит наступление правовых последствий в зависимость от наличия между лицами отношений связанности (аффилированности), наличие или отсутствие таких отношений определяется в соответствии с законом (см. ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках"). Аффилированными лицами юридического лица (далее - ЮЛ) являются:
- член его совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;
- лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное ЮЛ;
- лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного ЮЛ;
- юридическое лицо, в котором данное ЮЛ имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного ЮЛ.
Если ЮЛ является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы.
Аффилированными лицами физического лица (далее - ФЛ), осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:
- лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное ФЛ;
- юридическое лицо, в котором данное ФЛ имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного ЮЛ.
3. Наличие аффилированности определяется как юридическими признаками, так и фактическими обстоятельствами. Так, аффилированность может возникать на основании родственных или семейных связей, подконтрольности одного ЮЛ другому, фактической возможности влиять на юридическое лицо в результате их согласованных действий.
Наличие подобных связей нередко приводило к тому, что ЮЛ принимали решения, исходя не столько из своих интересов, сколько из интересов аффилированного с ним лица. Все это требовало подробной регламентации в ГК. Аффилированность сегодня является достаточно размытым определением и в ряде случаев практически недоказуема, но в Гражданском кодексе определяющие нормы не появились. Все ограничилось появлением в комментируемой статье отсылочной нормы об аффилированности и ее правовых последствиях. В ней сказано, что в случаях, если настоящий Кодекс или другой закон ставит наступление правовых последствий в зависимость от наличия между лицами отношений связанности (аффилированности), наличие или отсутствие таких отношений определяется в соответствии с законом. Под законом в данном случае понимается Закон о конкуренции и об ограничении монополистической деятельности на товарных рынках.